註冊

商品交易詐騙泛濫 國務院或鐵腕懲治交易所

2016-05-27 20:06:12 和訊網  安誌平 賈昆

  和訊網消息 近期,國務院著手清理整頓近五年之後,商品交易詐騙活動再次泛濫成災,成為和訊網“金融3.15”平臺上投訴的重災區,集中了九成以上的受騙者。

  在梳理投訴過程中,和訊網發現,投資者上當受騙經歷雷同,集中投訴商品交易公司,它們往往以高收益為誘餌,誘騙投資者重倉參與,實際上掛羊頭賣狗肉,以現貨之名,行詐騙之實,商品交易所和資金托管方四大行也被波及。

  商品交易所魚龍混雜 詐騙大行其道

  小趙(化名) 向和訊網“金融3.15”平臺投訴稱,他是經由業務員介紹了解現貨原油的投資業務後,在北京大宗商品交易所會員單位銀河永安資本管理有限公司開戶,並聽從該公司老師判斷進行買賣單操作,1個月虧70余萬元。

  和訊網在致電北京大宗商品交易所投訴部時,對方表示平臺所有會員單位都在官方網站上公示,“金融3.15”平臺在查詢時發現,銀河永安資本管理有限公司並不在會員公示名單內,且會員單位均是商品經營公司或商貿公司。隨後,和訊網致電銀河永安資本管理有限公司馬經理,對方以不負責該事項為由拒絕回應。

  現貨市場研究機構商通社專家金之道對和訊網表示,自2009年起,地方政府大量批設各類交易市場,目前為止初雖然國家對該群體進行整頓,明確規定各現貨交易市場不得采取集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、 做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。但由於監管缺失,獲批市場是否按國家相關文件要求合規開展現貨交易,難以確認。

  初步統計掛名為“交易所”的達到1000家以上,魚目混珠的不在少數,交易所旗下的會員單位也是如此。

  據和訊網了解,現貨交易主管部門是商務部,但成立公司和平臺的審批部門是地市級金融辦,不同的現貨還有不同部門審批,有的農產品(000061,股吧)交易還需縣級農業部門審批,此外,公司註冊由工商部負責,網絡域名由電信部門負責,導致監管主體混亂,效果不佳。

  金之道建議,不要通過百度查詢交易所,可能因為競價排名接觸到虛假網站,同時也不要輕信陌生人的現貨投資電話,應該通過正規期貨市場交易或購買期貨公司發行的資管產品,投資商品市場。

  據和訊網了解,期貨市場重要主體是期貨交易所和期貨公司,由證監會統一監管。目前,經國務院批準設立的商品期貨交易所僅有三家:大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所,另有開展金融期貨交易的中國金融期貨交易所。除自營會員外,投資者參與期貨交易必須通過期貨經紀公司代理,而由中國期貨業協會官網公布全部期貨經紀公司名單,各期貨交易所官網也可查詢各自名單,若無法查詢,均無代理資格。

  商品交易泛濫 交易所和四大行被波及

  在遭遇現貨投資詐騙損失慘重後,小錢(化名) 聯系到和訊網“金融3.15”平臺,表示業務員稱公司所屬商品交易所由國務院批準成立,資金由建設銀行(601939,股吧)托管,才取得自己信任。小錢的疑惑在於,交易所和銀行是否要承擔相關責任?

  北京大成律師事務所合夥人肖颯律師對和訊網表示,商品交易所需要對平臺上的公司進行審核,這是居間人的義務,如果詐騙屬實,交易所沒有相應的故意,不屬於共犯,但應在居間義務項下承擔違約責任。

  對於托管方的責任,銀行有色金融投資經理譚松珩也表示,期貨經紀公司必須在銀行開設三方托管,但這屬於普通三方托管業務,四大行只會審查期貨公司有無資質,證監會發布證照是否齊全,並保證錢不被非法挪用和盜竊,而不承擔任何投資損失。

  此外,商通社的調查數據顯示,90%的現貨投資者投訴和詐騙報警主要集中在會員單位環節,常見的招式如下:

  第一, 代客理財,不法公司以高額利率吸引客戶,保證不會虧損或公司承擔虧損,並在短期盈利後要求客戶追投,通過瘋狂刷單將客戶的保證金以手續費形式轉入自己口袋。

  金之道提醒稱:現貨投資屬於風險投資,天下沒有免費的午餐。

  第二, 對敲倒倉,不法平臺誘導投資者進行操作不活躍的現貨交易合約,不法平臺集資建立與客戶相反的倉,反向拉動行情賺取高額利潤。

  對於此類詐騙,金之道建議:遠離流動性較差,容易受人為操縱的交易品種。

  第三, 虛假交易,不法平臺在全國各地成立分公司,雇用業務員冒充單身美女,通過QQ等方式,取得被騙人信任,後以交易瀝青、白銀、原油等現貨商品為幌子,以高額回報為誘餌,誘導投資者在虛假交易系統中頻繁買賣賺取巨額手續費和倉儲費。

  金之道指出:客戶下單後沒有實質性交易,如果被騙者盈利了,對方謊稱沒成交,虧損則稱成交。

  第四, 高價賣策略,不法平臺利用投資者急於翻本的心理,高價出售所謂保證賺錢的頂級專業分析軟件,結果還是賠錢。

  金之道稱:如果靠軟件能賺錢,他們自己就能賺錢,還賣給普通投資者做什麽。

  國務院整頓交易所已近五年 或再放狠招

  實際上,2011年11月以來,按照國務院的統一部署,在清理整頓各類交易場所部際聯席會議的統籌協調下,各省、自治區、直轄市人民政府積極推進各類交易場所的清理整頓工作。

  雖然成效明顯,但也存在死灰復燃的苗頭,2014年6月,對各類交易所的集中現場檢查再次進行,檢查的重點對象是貴金屬類、文化產權及藝術品類和股權類交易場所,以及投訴舉報和媒體負面報道較多的其他交易場所,檢查內容是交易場所的設立審批、業務運行、內部管理是否符合相關規定。

  2014年9月,證監會新聞發言人鄧舸在回答記者提問時表示,現場檢查工作基本完成,並建議投資者,在參與各類交易所交易前,仔細了解交易品種和交易方式,認真評估交易風險,對自己不了解或不能承擔其風險的交易,不要參與;發現交易場所的交易品種和交易方式違反規定的,要堅決避開。

  從和訊網“金融3.15”平臺投訴案例中可以看出,商品交易詐騙又已泛濫成災。在國務院的統一部署之下,全國各地有望再次清理整頓交易所。

  2016年3月2日,證監會刊登寧波證監局投資者保護欄目一文《清理整頓各類交易場所問答》,措辭異常嚴厲,據傳證監會進入了幾家大型交易場所進行整改工作,後續交易場所將不僅僅受所在地政府嚴厲管理。

  2016年5月26日,甘肅省下發各類交易場所清理整頓工作實施方案,自2016年5月起,在全省範圍內集中開展清理整頓各類交易場所專項行動。

(責任編輯:鄧益偉 HN006)
看全文
和訊網今天刊登了《商品交易詐騙泛濫 國務院或鐵腕懲治交易所》一文,關於此事的更多報道,請在和訊財經客戶端上閱讀。
寫評論已有條評論跟帖用戶自律公約
提 交還可輸入500

最新評論

查看剩下100條評論

熱門新聞排行榜

和訊熱銷金融證券產品

【免責聲明】本文僅代表作者本人觀點,與和訊網無關。和訊網站對文中陳述、觀點判斷保持中立,不對所包含內容的準確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,並請自行承擔全部責任。